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    发布时间: 2020-02-14首页:主页 > 公司 > 阅读()

      原标题:天鼎证券吃警示函 违规举办证券投资参谋宣传推广

      据证监会网站动静,江苏证监局宣布关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(以下简称天鼎证券)采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择。

      江苏证监局在投诉举报事项核查中发来日诰日鼎证券在证券投资参谋处事宣传推广环节未能有效举办留痕打点,违反了《证券投资参谋业务暂行划定》(通告〔2010〕27号)第二十八条的划定。

      依据《证券投资参谋业务暂行划定》第三十三条的划定,现对天鼎证券采纳出具警示函的行政禁锢法子。

      《证券投资参谋业务暂行划定》第二十八条:证券公司、证券投资咨询机构该当对质券投资参谋业务推广、协议签订、处事提供、客户回访、投诉处理惩罚等环节实行留痕打点。向客户提供投资发起的时间、内容、方法和依据等信息,该当以书面可能电子文件形式予以记录留存。 证券投资参谋业务档案的生存期限自协议终止之日起不得少于5年。

      《证券投资参谋业务暂行划定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资参谋业务,违反法令、行政礼貌和本划定的,中国证监会及其派出机构可以采纳责令纠正、禁锢谈话、出具警示函、责令增加内部合规查抄次数并提交合规查抄陈诉、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等禁锢法子;情节严重的,中国证监会依照法令、行政礼貌和有关划定作出行政惩罚;涉嫌犯法的,依法移送司法构造。

      以下是原文:

      【行政禁锢法子】关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司

      采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择

      江苏天鼎证券投资咨询有限公司:

      我局在投诉举报事项核查中发明你公司在证券投资参谋处事宣传推广环节未能有效举办留痕打点,违反了《证券投资参谋业务暂行划定》(通告〔2010〕27号)第二十八条的划定。

      依据《证券投资参谋业务暂行划定》第三十三条的划定,现对你公司采纳出具警示函的行政禁锢法子。你公司应高度重视,增强合规打点,强化业务留痕,并于收到该抉择书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉。

      假如对本行政禁锢法子不平的,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间,上述行政禁锢法子不断止执行。

      江苏证监局

      2020年2月5日

    特别声明:文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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